中華人民共和國證券投資基金法

 

 

第一章 總  則

第一條 為了規范證券投資基金活動(dòng)，保護投資人及相關(guān)當事人的合法權益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法。

第二條 在中華人民共和國境內，公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金設立證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規定的，適用《中華人民共和國信托法》、《中華人民共和國證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規的規定。

第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。

基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責。

通過(guò)公開(kāi)募集方式設立的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公開(kāi)募集基金）的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔風(fēng)險，通過(guò)非公開(kāi)募集方式設立的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)非公開(kāi)募集基金）的收益分配和風(fēng)險承擔由基金合同約定。

第四條 從事證券投資基金活動(dòng)，應當遵循自愿、公平、誠實(shí)信用的原則，不得損害國家利益和社會(huì )公共利益。

第五條 基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔責任。但基金合同依照本法另有約定的，從其約定。

基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。

基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

第六條 基金財產(chǎn)的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷(xiāo)；不同基金財產(chǎn)的債權債務(wù)，不得相互抵銷(xiāo)。

第七條 非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù)，不得對基金財產(chǎn)強制執行。

第八條 基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國家有關(guān)稅收征收的規定代扣代繳。

第九條 基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產(chǎn)，基金服務(wù)機構從事基金服務(wù)活動(dòng)，應當恪盡職守，履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應當遵守審慎經(jīng)營(yíng)規則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險管理制度，有效防范和控制風(fēng)險。

基金從業(yè)人員應當具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規，恪守職業(yè)道德和行為規范。

第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機構，應當依照本法成立證券投資基金行業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)基金行業(yè)協(xié)會(huì )），進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

第十一條 國務(wù)院證券監督管理機構依法對證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監督管理；其派出機構依照授權履行職責。

第二章 基金管理人

第十二條 基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業(yè)擔任。

公開(kāi)募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構按照規定核準的其他機構擔任。

第十三條 設立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準：

（一）有符合本法和《中華人民共和國公司法》規定的章程；

（二）注冊資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（三）主要股東應當具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機構的良好業(yè)績(jì)、良好的財務(wù)狀況和社會(huì )信譽(yù)，資產(chǎn)規模達到國務(wù)院規定的標準，最近三年沒(méi)有違法記錄；

（四）取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數；

（五）董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件；

（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（七）有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風(fēng)險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他條件。

第十四條 國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個(gè)月內依照本法第十三條規定的條件和審慎監管原則進(jìn)行審查，作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說(shuō)明理由。

基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準。國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理申請之日起六十日內作出批準或者不予批準的決定，并通知申請人；不予批準的，應當說(shuō)明理由。

第十五條 有下列情形之一的，不得擔任公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員：

（一）因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產(chǎn)罪或者破壞社會(huì )主義市場(chǎng)經(jīng)濟秩序罪，被判處刑罰的；

（二）對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照負有個(gè)人責任的董事、監事、廠(chǎng)長(cháng)、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結或者被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執照之日起未逾五年的；

（三）個(gè)人所負債務(wù)數額較大，到期未清償的；

（四）因違法行為被開(kāi)除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業(yè)人員和國家機關(guān)工作人員；

（五）因違法行為被吊銷(xiāo)執業(yè)證書(shū)或者被取消資格的律師、注冊會(huì )計師和資產(chǎn)評估機構、驗證機構的從業(yè)人員、投資咨詢(xún)從業(yè)人員；

（六）法律、行政法規規定不得從事基金業(yè)務(wù)的其他人員。

第十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事和高級管理人員，應當熟悉證券投資方面的法律、行政法規，具有三年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷；高級管理人員還應當具備基金從業(yè)資格。

第十七條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。

公開(kāi)募集基金的基金管理人應當建立前款規定人員進(jìn)行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

第十八條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。

第十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當履行下列職責：

（一）依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜；

（二）辦理基金備案手續；

（三）對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；

（四）按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配收益；

（五）進(jìn)行基金會(huì )計核算并編制基金財務(wù)會(huì )計報告；

（六）編制中期和年度基金報告；

（七）計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格；

（八）辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會(huì )；

（十）保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（十一）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實(shí)施其他法律行為；

（十二）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

第二十條 公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為：

（一）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資；

（二）不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；

（三）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益；

（四）向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失；

（五）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（六）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)；

（七）玩忽職守，不按照規定履行職責；

（八）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

第二十一條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構，明確股東會(huì )、董事會(huì )、監事會(huì )和高級管理人員的職責權限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作。

公開(kāi)募集基金的基金管理人可以實(shí)行專(zhuān)業(yè)人士持股計劃，建立長(cháng)效激勵約束機制。

公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、董事、監事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時(shí)，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。

第二十二條 公開(kāi)募集基金的基金管理人應當從管理基金的報酬中計提風(fēng)險準備金。

公開(kāi)募集基金的基金管理人因違法違規、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以?xún)?yōu)先使用風(fēng)險準備金予以賠償。

第二十三條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定及時(shí)履行重大事項報告義務(wù)，并不得有下列行為：

（一）虛假出資或者抽逃出資；

（二）未依法經(jīng)股東會(huì )或者董事會(huì )決議擅自干預基金管理人的基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；

（三）要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為自己或者他人牟取利益，損害基金份額持有人利益；

（四）國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

公開(kāi)募集基金的基金管理人的股東、實(shí)際控制人有前款行為或者股東不再符合法定條件的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正，并可視情節責令其轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權。

在前款規定的股東、實(shí)際控制人按照要求改正違法行為、轉讓所持有或者控制的基金管理人的股權前，國務(wù)院證券監督管理機構可以限制有關(guān)股東行使股東權利。

第二十四條 公開(kāi)募集基金的基金管理人違法違規，或者其內部治理結構、稽核監控和風(fēng)險控制管理不符合規定的，國務(wù)院證券監督管理機構應當責令其限期改正；逾期未改正，或者其行為嚴重危及該基金管理人的穩健運行、損害基金份額持有人合法權益的，國務(wù)院證券監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：

（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

（三）限制轉讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設定其他權利；

（四）責令更換董事、監事、高級管理人員或者限制其權利；

（五）責令有關(guān)股東轉讓股權或者限制有關(guān)股東行使股東權利。

公開(kāi)募集基金的基金管理人整改后，應當向國務(wù)院證券監督管理機構提交報告。國務(wù)院證券監督管理機構經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關(guān)措施。

第二十五條 公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規行為或者重大風(fēng)險的，國務(wù)院證券監督管理機構可以責令更換。

第二十六條 公開(kāi)募集基金的基金管理人違法經(jīng)營(yíng)或者出現重大風(fēng)險，嚴重危害證券市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷(xiāo)等監管措施。

第二十七條 在公開(kāi)募集基金的基金管理人被責令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間，或者出現重大風(fēng)險時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，可以對該基金管理人直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取下列措施：

（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設定其他權利。

第二十八條 有下列情形之一的，公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止：

（一）被依法取消基金管理資格；

（二）被基金份額持有人大會(huì )解任；

（三）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；

（四）基金合同約定的其他情形。

第二十九條 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監督管理機構指定臨時(shí)基金管理人。

公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，應當妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移交手續，新基金管理人或者臨時(shí)基金管理人應當及時(shí)接收。

第三十條 公開(kāi)募集基金的基金管理人職責終止的，應當按照規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結果予以公告，同時(shí)報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

第三十一條 對非公開(kāi)募集基金的基金管理人進(jìn)行規范的具體辦法，由國務(wù)院金融監督管理機構依照本章的原則制定。

第三章 基金托管人

第三十二條 基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任。

商業(yè)銀行擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構核準；其他金融機構擔任基金托管人的，由國務(wù)院證券監督管理機構核準。

第三十三條 擔任基金托管人，應當具備下列條件：

（一）凈資產(chǎn)和風(fēng)險控制指標符合有關(guān)規定；

（二）設有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén)；

（三）取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達到法定人數；

（四）有安全保管基金財產(chǎn)的條件；

（五）有安全高效的清算、交割系統；

（六）有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設施；

（七）有完善的內部稽核監控制度和風(fēng)險控制制度；

（八）法律、行政法規規定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構規定的其他條件。

第三十四條 本法第十五條、第十八條、第十九條的規定，適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級管理人員和其他從業(yè)人員。

本法第十六條的規定，適用于基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級管理人員。

第三十五條 基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。

第三十六條 基金托管人應當履行下列職責：

（一）安全保管基金財產(chǎn)；

（二）按照規定開(kāi)設基金財產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)；

（三）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶(hù)，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立；

（四）保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

（五）按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜；

（六）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項；

（七）對基金財務(wù)會(huì )計報告、中期和年度基金報告出具意見(jiàn)；

（八）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價(jià)格；

（九）按照規定召集基金份額持有人大會(huì )；

（十）按照規定監督基金管理人的投資運作；

（十一）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他職責。

第三十七條 基金托管人發(fā)現基金管理人的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構報告。

基金托管人發(fā)現基金管理人依據交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規和其他有關(guān)規定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時(shí)向國務(wù)院證券監督管理機構報告。

第三十八條 本法第二十條、第二十三條的規定，適用于基金托管人。

第三十九條 基金托管人不再具備本法規定的條件，或者未能勤勉盡責，在履行本法規定的職責時(shí)存在重大失誤的，國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構應當責令其改正；逾期未改正，或者其行為嚴重影響所托管基金的穩健運行、損害基金份額持有人利益的，國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：

（一）限制業(yè)務(wù)活動(dòng)，責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)；

（二）責令更換負有責任的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級管理人員。

基金托管人整改后，應當向國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構提交報告；經(jīng)驗收，符合有關(guān)要求的，應當自驗收完畢之日起三日內解除對其采取的有關(guān)措施。

第四十條 國務(wù)院證券監督管理機構、國務(wù)院銀行業(yè)監督管理機構對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：

（一）連續三年沒(méi)有開(kāi)展基金托管業(yè)務(wù)的；

（二）違反本法規定，情節嚴重的；

（三）法律、行政法規規定的其他情形。

第四十一條 有下列情形之一的，基金托管人職責終止：

（一）被依法取消基金托管資格；

（二）被基金份額持有人大會(huì )解任；

（三）依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)；

（四）基金合同約定的其他情形。

第四十二條 基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會(huì )應當在六個(gè)月內選任新基金托管人；新基金托管人產(chǎn)生前，由國務(wù)院證券監督管理機構指定臨時(shí)基金托管人。

基金托管人職責終止的，應當妥善保管基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料，及時(shí)辦理基金財產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續，新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應當及時(shí)接收。

第四十三條 基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會(huì )計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進(jìn)行審計，并將審計結果予以公告，同時(shí)報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

第四章 基金的運作方式和組織

第四十四條 基金合同應當約定基金的運作方式。

第四十五條 基金的運作方式可以采用封閉式、開(kāi)放式或者其他方式。

采用封閉式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)封閉式基金），是指基金份額總額在基金合同期限內固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金；采用開(kāi)放式運作方式的基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)開(kāi)放式基金），是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金。

采用其他運作方式的基金的基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的辦法，由國務(wù)院證券監督管理機構另行規定。

第四十六條 基金份額持有人享有下列權利：

（一）分享基金財產(chǎn)收益；

（二）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（三）依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（四）按照規定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )或者召集基金份額持有人大會(huì )；

（五）對基金份額持有人大會(huì )審議事項行使表決權；

（六）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；

（七）基金合同約定的其他權利。

公開(kāi)募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開(kāi)披露的基金信息資料；非公開(kāi)募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務(wù)會(huì )計賬簿等財務(wù)資料。

第四十七條 基金份額持有人大會(huì )由全體基金份額持有人組成，行使下列職權：

（一）決定基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限；

（二）決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；

（三）決定更換基金管理人、基金托管人；

（四）決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（五）基金合同約定的其他職權。

第四十八條 按照基金合同約定，基金份額持有人大會(huì )可以設立日常機構，行使下列職權：

（一）召集基金份額持有人大會(huì )；

（二）提請更換基金管理人、基金托管人；

（三）監督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動(dòng)；

（四）提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；

（五）基金合同約定的其他職權。

前款規定的日常機構，由基金份額持有人大會(huì )選舉產(chǎn)生的人員組成；其議事規則，由基金合同約定。

第四十九條 基金份額持有人大會(huì )及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)。

第五章 基金的公開(kāi)募集

第五十條 公開(kāi)募集基金，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構注冊。未經(jīng)注冊，不得公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金。

前款所稱(chēng)公開(kāi)募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過(guò)二百人，以及法律、行政法規規定的其他情形。

公開(kāi)募集基金應當由基金管理人管理，基金托管人托管。

第五十一條 注冊公開(kāi)募集基金，由擬任基金管理人向國務(wù)院證券監督管理機構提交下列文件：

（一）申請報告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管協(xié)議草案；

（四）招募說(shuō)明書(shū)草案；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；

（六）國務(wù)院證券監督管理機構規定提交的其他文件。

第五十二條 公開(kāi)募集基金的基金合同應當包括下列內容：

（一）募集基金的目的和基金名稱(chēng)；

（二）基金管理人、基金托管人的名稱(chēng)和住所；

（三）基金的運作方式；

（四）封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開(kāi)放式基金的最低募集份額總額；

（五）確定基金份額發(fā)售日期、價(jià)格和費用的原則；

（六）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務(wù)；

（七）基金份額持有人大會(huì )召集、議事及表決的程序和規則；

（八）基金份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費用計算方式，以及給付贖回款項的時(shí)間和方式；

（九）基金收益分配原則、執行方式；

（十）基金管理人、基金托管人報酬的提取、支付方式與比例；

（十一）與基金財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的提取、支付方式；

（十二）基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制；

（十三）基金資產(chǎn)凈值的計算方法和公告方式；

（十四）基金募集未達到法定要求的處理方式；

（十五）基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式；

（十六）爭議解決方式；

（十七）當事人約定的其他事項。

第五十三條 公開(kāi)募集基金的基金招募說(shuō)明書(shū)應當包括下列內容：

（一）基金募集申請的準予注冊文件名稱(chēng)和注冊日期；

（二）基金管理人、基金托管人的基本情況；

（三）基金合同和基金托管協(xié)議的內容摘要；

（四）基金份額的發(fā)售日期、價(jià)格、費用和期限；

（五）基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構及登記機構名稱(chēng)；

（六）出具法律意見(jiàn)書(shū)的律師事務(wù)所和審計基金財產(chǎn)的會(huì )計師事務(wù)所的名稱(chēng)和住所；

（七）基金管理人、基金托管人報酬及其他有關(guān)費用的提取、支付方式與比例；

（八）風(fēng)險警示內容；

（九）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他內容。

第五十四條 國務(wù)院證券監督管理機構應當自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊申請之日起六個(gè)月內依照法律、行政法規及國務(wù)院證券監督管理機構的規定進(jìn)行審查，作出注冊或者不予注冊的決定，并通知申請人；不予注冊的，應當說(shuō)明理由。

第五十五條 基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額。

基金份額的發(fā)售，由基金管理人或者其委托的基金銷(xiāo)售機構辦理。

第五十六條 基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

前款規定的文件應當真實(shí)、準確、完整。

對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動(dòng)，應當符合有關(guān)法律、行政法規的規定，不得有本法第七十八條所列行為。

第五十七條 基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起六個(gè)月內進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊的事項未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當報國務(wù)院證券監督管理機構備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應當向國務(wù)院證券監督管理機構重新提交注冊申請。

基金募集不得超過(guò)國務(wù)院證券監督管理機構準予注冊的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~發(fā)售之日起計算。

第五十八條 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金募集的基金份額總額達到準予注冊規模的百分之八十以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準予注冊的最低募集份額總額，并且基金份額持有人人數符合國務(wù)院證券監督管理機構規定的，基金管理人應當自募集期限屆滿(mǎn)之日起十日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起十日內，向國務(wù)院證券監督管理機構提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告。

第五十九條 基金募集期間募集的資金應當存入專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)，在基金募集行為結束前，任何人不得動(dòng)用。

第六十條 投資人交納認購的基金份額的款項時(shí)，基金合同成立；基金管理人依照本法第五十九條的規定向國務(wù)院證券監督管理機構辦理基金備案手續，基金合同生效。

基金募集期限屆滿(mǎn)，不能滿(mǎn)足本法第五十九條規定的條件的，基金管理人應當承擔下列責任：

（一）以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用；

（二）在基金募集期限屆滿(mǎn)后三十日內返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

第六章 公開(kāi)募集基金的基金份額的交易、申購與贖回

第六十一條 申請基金份額上市交易，基金管理人應當向證券交易所提出申請，證券交易所依法審核同意的，雙方應當簽訂上市協(xié)議。

第六十二條 基金份額上市交易，應當符合下列條件：

（一）基金的募集符合本法規定；

（二）基金合同期限為五年以上；

（三）基金募集金額不低于二億元人民幣；

（四）基金份額持有人不少于一千人；

（五）基金份額上市交易規則規定的其他條件。

第六十三條 基金份額上市交易規則由證券交易所制定，報國務(wù)院證券監督管理機構批準。

第六十四條 基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案：

（一）不再具備本法第六十三條規定的上市交易條件；

（二）基金合同期限屆滿(mǎn)；

（三）基金份額持有人大會(huì )決定提前終止上市交易；

（四）基金合同約定的或者基金份額上市交易規則規定的終止上市交易的其他情形。

第六十五條 開(kāi)放式基金的基金份額的申購、贖回、登記，由基金管理人或者其委托的基金服務(wù)機構辦理。

第六十六條 基金管理人應當在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)；基金合同另有約定的，從其約定。

投資人交付申購款項，申購成立；基金份額登記機構確認基金份額時(shí)，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；基金份額登記機構確認贖回時(shí)，贖回生效。

第六十七條 基金管理人應當按時(shí)支付贖回款項，但是下列情形除外：

（一）因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項；

（二）證券交易場(chǎng)所依法決定臨時(shí)停市，導致基金管理人無(wú)法計算當日基金資產(chǎn)凈值；

（三）基金合同約定的其他特殊情形。

發(fā)生上述情形之一的，基金管理人應當在當日報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

本條第一款規定的情形消失后，基金管理人應當及時(shí)支付贖回款項。

第六十八條 開(kāi)放式基金應當保持足夠的現金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項?；鹭敭a(chǎn)中應當保持的現金或者政府債券的具體比例，由國務(wù)院證券監督管理機構規定。

第六十九條 基金份額的申購、贖回價(jià)格，依據申購、贖回日基金份額凈值加、減有關(guān)費用計算。

第七十條 基金份額凈值計價(jià)出現錯誤時(shí)，基金管理人應當立即糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大。計價(jià)錯誤達到基金份額凈值百分之零點(diǎn)五時(shí)，基金管理人應當公告，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

因基金份額凈值計價(jià)錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人、基金托管人予以賠償。

第七章 公開(kāi)募集基金的投資與信息披露

第七十一條 基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，除國務(wù)院證券監督管理機構另有規定外，應當采用資產(chǎn)組合的方式。

資產(chǎn)組合的具體方式和投資比例，依照本法和國務(wù)院證券監督管理機構的規定在基金合同中約定。

第七十二條 基金財產(chǎn)應當用于下列投資：

（一）上市交易的股票、債券；

（二）國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

第七十三條 基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動(dòng)：

（一）承銷(xiāo)證券；

（二）違反規定向他人貸款或者提供擔保；

（三）從事承擔無(wú)限責任的投資；

（四）買(mǎi)賣(mài)其他基金份額，但是國務(wù)院證券監督管理機構另有規定的除外；

（五）向基金管理人、基金托管人出資；

（六）從事內幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當的證券交易活動(dòng)；

（七）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他活動(dòng)。

運用基金財產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人、基金托管人及其控股股東、實(shí)際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內承銷(xiāo)的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監督管理機構的規定，并履行信息披露義務(wù)。

第七十四條 基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準確性和完整性。

第七十五條 基金信息披露義務(wù)人應當確保應予披露的基金信息在國務(wù)院證券監督管理機構規定時(shí)間內披露，并保證投資人能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式查閱或者復制公開(kāi)披露的信息資料。

第七十六條 公開(kāi)披露的基金信息包括：

（一）基金招募說(shuō)明書(shū)、基金合同、基金托管協(xié)議；

（二）基金募集情況；

（三）基金份額上市交易公告書(shū)；

（四）基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；

（五）基金份額申購、贖回價(jià)格；

（六）基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會(huì )計報告及中期和年度基金報告；

（七）臨時(shí)報告；

（八）基金份額持有人大會(huì )決議；

（九）基金管理人、基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的重大人事變動(dòng)；

（十）涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

（十一）國務(wù)院證券監督管理機構規定應予披露的其他信息。

第七十七條 公開(kāi)披露基金信息，不得有下列行為：

（一）虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（二）對證券投資業(yè)績(jì)進(jìn)行預測；

（三）違規承諾收益或者承擔損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機構；

（五）法律、行政法規和國務(wù)院證券監督管理機構規定禁止的其他行為。

第八章 公開(kāi)募集基金的基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)清算

第七十八條 按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會(huì )的決議，基金可以轉換運作方式或者與其他基金合并。

第七十九條 封閉式基金擴募或者延長(cháng)基金合同期限，應當符合下列條件，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案：

（一）基金運營(yíng)業(yè)績(jì)良好；

（二）基金管理人最近二年內沒(méi)有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）基金份額持有人大會(huì )決議通過(guò)；

（四）本法規定的其他條件。

第八十條 有下列情形之一的，基金合同終止：

（一）基金合同期限屆滿(mǎn)而未延期；

（二）基金份額持有人大會(huì )決定終止；

（三）基金管理人、基金托管人職責終止，在六個(gè)月內沒(méi)有新基金管理人、新基金托管人承接；

（四）基金合同約定的其他情形。

第八十一條 基金合同終止時(shí)，基金管理人應當組織清算組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算。

清算組由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)的中介服務(wù)機構組成。

清算組作出的清算報告經(jīng)會(huì )計師事務(wù)所審計，律師事務(wù)所出具法律意見(jiàn)書(shū)后，報國務(wù)院證券監督管理機構備案并公告。

第八十二條 清算后的剩余基金財產(chǎn)，應當按照基金份額持有人所持份額比例進(jìn)行分配。

第九章 公開(kāi)募集基金的基金份額持有人權利行使

第八十三條 基金份額持有人大會(huì )由基金管理人召集?；鸱蓊~持有人大會(huì )設立日常機構的，由該日常機構召集；該日常機構未召集的，由基金管理人召集?；鸸芾砣宋窗匆幎ㄕ偌蛘卟荒苷匍_(kāi)的，由基金托管人召集。

代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，而基金份額持有人大會(huì )的日常機構、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

第八十四條 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì )，召集人應當至少提前三十日公告基金份額持有人大會(huì )的召開(kāi)時(shí)間、會(huì )議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

基金份額持有人大會(huì )不得就未經(jīng)公告的事項進(jìn)行表決。

第八十五條 基金份額持有人大會(huì )可以采取現場(chǎng)方式召開(kāi)，也可以采取通訊等方式召開(kāi)。

每一基金份額具有一票表決權，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì )并行使表決權。

第八十六條 基金份額持有人大會(huì )應當有代表二分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

參加基金份額持有人大會(huì )的持有人的基金份額低于前款規定比例的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì )召開(kāi)時(shí)間的三個(gè)月以后、六個(gè)月以?xún)?，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會(huì )。重新召集的基金份額持有人大會(huì )應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

基金份額持有人大會(huì )就審議事項作出決定，應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的二分之一以上通過(guò)；但是，轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經(jīng)參加大會(huì )的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上通過(guò)。

基金份額持有人大會(huì )決定的事項，應當依法報國務(wù)院證券監督管理機構備案，并予以公告。

第十章 非公開(kāi)募集基金

第八十七條 非公開(kāi)募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(guò)二百人。

前款所稱(chēng)合格投資者，是指達到規定資產(chǎn)規?；蛘呤杖胨?，并且具備相應的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個(gè)人。

合格投資者的具體標準由國務(wù)院證券監督管理機構規定。

第八十八條 除基金合同另有約定外，非公開(kāi)募集基金應當由基金托管人托管。

第八十九條 擔任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應當按照規定向基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行登記手續，報送基本情況。

第九十條 未經(jīng)登記，任何單位或者個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)；但是，法律、行政法規另有規定的除外。

第九十一條 非公開(kāi)募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過(guò)報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會(huì )、分析會(huì )等方式向不特定對象宣傳推介。

第九十二條 非公開(kāi)募集基金，應當制定并簽訂基金合同?；鸷贤瑧敯ㄏ铝袃热荩?/p>

（一）基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權利、義務(wù)；

（二）基金的運作方式；

（三）基金的出資方式、數額和認繳期限；

（四）基金的投資范圍、投資策略和投資限制；

（五）基金收益分配原則、執行方式；

（六）基金承擔的有關(guān)費用；

（七）基金信息提供的內容、方式；

（八）基金份額的認購、贖回或者轉讓的程序和方式；

（九）基金合同變更、解除和終止的事由、程序；

（十）基金財產(chǎn)清算方式；

（十一）當事人約定的其他事項。

基金份額持有人轉讓基金份額的，應當符合本法第八十八條、第九十二條的規定。

第九十三條 按照基金合同約定，非公開(kāi)募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動(dòng)，并在基金財產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無(wú)限連帶責任。

前款規定的非公開(kāi)募集基金，其基金合同還應載明：

（一）承擔無(wú)限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的姓名或者名稱(chēng)、住所；

（二）承擔無(wú)限連帶責任的基金份額持有人的除名條件和更換程序；

（三）基金份額持有人增加、退出的條件、程序以及相關(guān)責任；

（四）承擔無(wú)限連帶責任的基金份額持有人和其他基金份額持有人的轉換程序。

第九十四條 非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會(huì )備案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數達到規定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會(huì )應當向國務(wù)院證券監督管理機構報告。

非公開(kāi)募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及國務(wù)院證券監督管理機構規定的其他證券及其衍生品種。

第九十五條 基金管理人、基金托管人應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

第九十六條 專(zhuān)門(mén)從事非公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人，其股東、高級管理人員、經(jīng)營(yíng)期限、管理的基金資產(chǎn)規模等符合規定條件的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構核準，可以從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)。

第十一章 基金服務(wù)機構

第九十七條 從事公開(kāi)募集基金的銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值、投資顧問(wèn)、評價(jià)、信息技術(shù)系統服務(wù)等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機構，應當按照國務(wù)院證券監督管理機構的規定進(jìn)行注冊或者備案。

第九十八條 基金銷(xiāo)售機構應當向投資人充分揭示投資風(fēng)險，并根據投資人的風(fēng)險承擔能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險等級的基金產(chǎn)品。

第九十九條 基金銷(xiāo)售支付機構應當按照規定辦理基金銷(xiāo)售結算資金的劃付，確?；痄N(xiāo)售結算資金安全、及時(shí)劃付。

第一百條 基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額獨立于基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構或者基金份額登記機構的自有財產(chǎn)?；痄N(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構或者基金份額登記機構破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。非因投資人本身的債務(wù)或者法律規定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執行基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額。

基金銷(xiāo)售機構、基金銷(xiāo)售支付機構、基金份額登記機構應當確?；痄N(xiāo)售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個(gè)人以任何形式挪用基金銷(xiāo)售結算資金、基金份額。

第一百零一條 基金管理人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值、投資顧問(wèn)等事項，基金托管人可以委托基金服務(wù)機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項，但基金管理人、基金托管人依法應當承擔的責任不因委托而免除。

第一百零二條 基金份額登記機構以電子介質(zhì)登記的數據，是基金份額持有人權利歸屬的根據?；鸱蓊~持有人以基金份額出質(zhì)的，質(zhì)權自基金份額登記機構辦理出質(zhì)登記時(shí)設立。

基金份額登記機構應當妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務(wù)院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于二十年。

基金份額登記機構應當保證登記數據的真實(shí)、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。

第一百零三條 基金投資顧問(wèn)機構及其從業(yè)人員提供基金投資顧問(wèn)服務(wù)，應當具有合理的依據，對其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)進(jìn)行如實(shí)陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務(wù)對象的合法權益。

第一百零四條 基金評價(jià)機構及其從業(yè)人員應當客觀(guān)公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規則開(kāi)展基金評價(jià)業(yè)務(wù)，禁止誤導投資人，防范可能發(fā)生的利益沖突。

第一百零五條 基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構的信息技術(shù)系統，應當符合規定的要求。國務(wù)院證券監督管理機構可以要求信息技術(shù)系統服務(wù)機構提供該信息技術(shù)系統的相關(guān)資料。

第一百零六條 律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所接受基金管理人、基金托管人的委托，為有關(guān)基金業(yè)務(wù)活動(dòng)出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計報告、內部控制評價(jià)報告等文件，應當勤勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實(shí)性、準確性、完整性進(jìn)行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。

第一百零七條 基金服務(wù)機構應當勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息。

第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì )

第一百零八條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會(huì )團體法人。

基金管理人、基金托管人應當加入基金行業(yè)協(xié)會(huì )，基金服務(wù)機構可以加入基金行業(yè)協(xié)會(huì )。

第一百零九條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )的權力機構為全體會(huì )員組成的會(huì )員大會(huì )。

基金行業(yè)協(xié)會(huì )設理事會(huì )。理事會(huì )成員依章程的規定由選舉產(chǎn)生。

第一百一十條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )章程由會(huì )員大會(huì )制定，并報國務(wù)院證券監督管理機構備案。

第一百一十一條 基金行業(yè)協(xié)會(huì )履行下列職責：

（一）教育和組織會(huì )員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；

（二）依法維護會(huì )員的合法權益，反映會(huì )員的建議和要求；

（三）制定和實(shí)施行業(yè)自律規則，監督、檢查會(huì )員及其從業(yè)人員的執業(yè)行為，對違反自律規則和協(xié)會(huì )章程的，按照規定給予紀律處分；

（四）制定行業(yè)執業(yè)標準和業(yè)務(wù)規范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓；

（五）提供會(huì )員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng )新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)；

（六）對會(huì )員之間、會(huì )員與客戶(hù)之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調解；

（七）依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案；

（八）協(xié)會(huì )章程規定的其他職責。

第十三章 監督管理

第一百一十二條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行下列職責：

（一）制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；

（二）辦理基金備案；

（三）對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監督管理，對違法行為進(jìn)行查處，并予以公告；

（四）制定基金從業(yè)人員的資格標準和行為準則，并監督實(shí)施；

（五）監督檢查基金信息的披露情況；

（六）指導和監督基金行業(yè)協(xié)會(huì )的活動(dòng)；

（七）法律、行政法規規定的其他職責。

第一百一十三條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，有權采取下列措施：

（一）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構進(jìn)行現場(chǎng)檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料；

（二）進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調查取證；

（三）詢(xún)問(wèn)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對與被調查事件有關(guān)的事項作出說(shuō)明；

（四）查閱、復制與被調查事件有關(guān)的財產(chǎn)權登記、通訊記錄等資料；

（五）查閱、復制當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶(hù)記錄、財務(wù)會(huì )計資料及其他相關(guān)文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

（六）查詢(xún)當事人和與被調查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)和銀行賬戶(hù)；對有證據證明已經(jīng)或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以?xún)鼋Y或者查封；

（七）在調查操縱證券市場(chǎng)、內幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日；案情復雜的，可以延長(cháng)十五個(gè)交易日。

第一百一十四條 國務(wù)院證券監督管理機構工作人員依法履行職責，進(jìn)行調查或者檢查時(shí)，不得少于二人，并應當出示合法證件；對調查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。

第一百一十五條 國務(wù)院證券監督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監督，不得利用職務(wù)牟取私利。

第一百一十六條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責時(shí)，被調查、檢查的單位和個(gè)人應當配合，如實(shí)提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

第一百一十七條 國務(wù)院證券監督管理機構依法履行職責，發(fā)現違法行為涉嫌犯罪的，應當將案件移送司法機關(guān)處理。

第一百一十八條 國務(wù)院證券監督管理機構工作人員在任職期間，或者離職后在《中華人民共和國公務(wù)員法》規定的期限內，不得在被監管的機構中擔任職務(wù)。

第十四章 法律責任

第一百一十九條 違反本法規定，未經(jīng)批準擅自設立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監督管理機構予以取締或者責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理公司違反本法規定，擅自變更持有百分之五以上股權的股東、實(shí)際控制人或者其他重大事項的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十條 基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十八條第一款規定申報的，責令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人違反本法第十八條第二款規定的，責令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十一條 基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專(zhuān)門(mén)基金托管部門(mén)的高級管理人員和其他從業(yè)人員違反本法第十九條規定的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格。

第一百二十二條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，未對基金財產(chǎn)實(shí)行分別管理或者分賬保管，責令改正，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十三條 基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員有本法第二十條所列行為之一的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；基金管理人、基金托管人有上述行為的，還應當對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業(yè)人員侵占、挪用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第一百二十四條 基金管理人的股東、實(shí)際控制人違反本法第二十四條規定的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金或證券從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十五條 未經(jīng)核準，擅自從事基金托管業(yè)務(wù)的，責令停止，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十六條 基金管理人、基金托管人違反本法規定，相互出資或者持有股份的，責令改正，可以處十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十七條 違反本法規定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十八條 違反本法第六十條規定，動(dòng)用募集的資金的，責令返還，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足五十萬(wàn)元的，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百二十九條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第一項至第五項和第七項所列行為之一，或者違反本法第七十四條第二款規定的，責令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

基金管理人、基金托管人有前款行為，運用基金財產(chǎn)而取得的財產(chǎn)和收益，歸入基金財產(chǎn)。但是，法律、行政法規另有規定的，依照其規定。

第一百三十條 基金管理人、基金托管人有本法第七十四條第一款第六項規定行為的，除依照《中華人民共和國證券法》的有關(guān)規定處罰外，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

第一百三十一條 基金信息披露義務(wù)人不依法披露基金信息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十二條 基金管理人或者基金托管人不按照規定召集基金份額持有人大會(huì )的，責令改正，可以處五萬(wàn)元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)基金從業(yè)資格。

第一百三十三條 違反本法規定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十四條 違反本法規定，非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十五條 違反本法規定，向合格投資者之外的單位或者個(gè)人非公開(kāi)募集資金或者轉讓基金份額的，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十六條 違反本法規定，擅自從事公開(kāi)募集基金的基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十七條 基金銷(xiāo)售機構未向投資人充分揭示投資風(fēng)險并誤導其購買(mǎi)與其風(fēng)險承擔能力不相當的基金產(chǎn)品的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十八條 基金銷(xiāo)售支付機構未按照規定劃付基金銷(xiāo)售結算資金的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百三十九條 挪用基金銷(xiāo)售結算資金或者基金份額的，責令改正，沒(méi)收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足一百萬(wàn)元的，并處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十條 基金份額登記機構未妥善保存或者備份基金份額登記數據的，責令改正，給予警告，并處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

基金份額登記機構隱匿、偽造、篡改、毀損基金份額登記數據的，責令改正，處十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下罰款，并責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十一條 基金投資顧問(wèn)機構、基金評價(jià)機構及其從業(yè)人員違反本法規定開(kāi)展投資顧問(wèn)、基金評價(jià)服務(wù)的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十二條 信息技術(shù)系統服務(wù)機構未按照規定向國務(wù)院證券監督管理機構提供相關(guān)信息技術(shù)系統資料，或者提供的信息技術(shù)系統資料虛假、有重大遺漏的，責令改正，處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處一萬(wàn)元以上三萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十三條 會(huì )計師事務(wù)所、律師事務(wù)所未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入一倍以上五倍以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十四條 基金服務(wù)機構未建立應急等風(fēng)險管理制度和災難備份系統，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開(kāi)信息的，處十萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款；情節嚴重的，責令其停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷(xiāo)基金從業(yè)資格，并處三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款。

第一百四十五條 違反本法規定，給基金財產(chǎn)、基金份額持有人或者投資人造成損害的，依法承擔賠償責任。

基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過(guò)程中，違反本法規定或者基金合同約定，給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當分別對各自的行為依法承擔賠償責任；因共同行為給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的，應當承擔連帶賠償責任。

第一百四十六條 證券監督管理機構工作人員玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，依法給予行政處分。

第一百四十七條 拒絕、阻礙證券監督管理機構及其工作人員依法行使監督檢查、調查職權未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰。

第一百四十八條 違反法律、行政法規或者國務(wù)院證券監督管理機構的有關(guān)規定，情節嚴重的，國務(wù)院證券監督管理機構可以對有關(guān)責任人員采取證券市場(chǎng)禁入的措施。

第一百四十九條 違反本法規定，構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第一百五十條 違反本法規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí)，先承擔民事賠償責任。

第一百五十一條 依照本法規定，基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構應當承擔的民事賠償責任和繳納的罰款、罰金，由基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構以其固有財產(chǎn)承擔。

依法收繳的罰款、罰金和沒(méi)收的違法所得，應當全部上繳國庫。

第十五章 附  則

第一百五十二條 在中華人民共和國境內募集投資境外證券的基金，以及合格境外投資者在境內進(jìn)行證券投資，應當經(jīng)國務(wù)院證券監督管理機構批準，具體辦法由國務(wù)院證券監督管理機構會(huì )同國務(wù)院有關(guān)部門(mén)規定，報國務(wù)院批準。

第一百五十三條 公開(kāi)或者非公開(kāi)募集資金，以進(jìn)行證券投資活動(dòng)為目的設立的公司或者合伙企業(yè)，資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的，其證券投資活動(dòng)適用本法。

第一百五十四條 本法自2013年6月1日起施行。