基金管理公司投資管理人員管理指導意見(jiàn)
第一條為了指導基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）投資管理人員的執業(yè)行為，完善公司內部控制，保障基金份額持有人的合法權益，根據證券投資基金法律法規，制定本指導意見(jiàn)。
第一章 總則
第一條為了指導基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)公司）投資管理人員的執業(yè)行為，完善公司內部控制，保障基金份額持有人的合法權益，根據證券投資基金法律法規，制定本指導意見(jiàn)。
第二條本指導意見(jiàn)所稱(chēng)投資管理人員，是指下列在公司負責基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應職責的人員：
（一）公司投資決策委員會(huì )成員；
（二）公司分管投資、研究、交易業(yè)務(wù)的高級管理人員；
（三）公司投資、研究、交易部門(mén)的負責人；
（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；
（五）中國證監會(huì )規定的其他人員。
第三條投資管理人員應當誠實(shí)守信、獨立客觀(guān)、專(zhuān)業(yè)審慎、勤勉盡責。
第四條公司應當按照本指導意見(jiàn)，結合公司實(shí)際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險控制制度，加強對投資管理人員執業(yè)行為的管理。
第五條中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構依法對投資管理人員進(jìn)行監督管理，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )依法對投資管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 基本行為規范
第六條投資管理人員應當維護基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的機構和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應當堅持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。
投資管理人員不得利用基金財產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機構和個(gè)人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。
第七條投資管理人員應當嚴格遵守法律、行政法規、中國證監會(huì )規定及基金合同的規定，執行行業(yè)自律規范和公司各項規章制度，不得為了基金業(yè)績(jì)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規定的操作。
第八條投資管理人員應當恪守職業(yè)道德，信守對基金份額持有人、監管機構和公司作出的承諾，不得從事與履行職責有利益沖突的活動(dòng)。
第九條投資管理人員應當獨立、客觀(guān)地履行職責，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，不受他人干預，在授權范圍內就投資、研究等事項作出客觀(guān)、公正的獨立判斷。
第十條投資管理人員應當公平對待不同基金份額持有人，公平對待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。
第十一條投資管理人員應當樹(shù)立長(cháng)期、穩健、對基金份額持有人負責的理念，審慎簽署并認真履行聘用合同，提前解除聘用合同應當有正當的理由。
第十二條投資管理人員應當牢固樹(shù)立合規意識和風(fēng)險控制意識，強化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平，審慎開(kāi)展投資活動(dòng)。
第十三條投資管理人員應當加強學(xué)習，接受職業(yè)培訓，熟悉與證券投資基金有關(guān)的政策法規及相關(guān)業(yè)務(wù)知識，不斷提高專(zhuān)業(yè)技能。
第三章 監督管理
第十四條公司應當建立科學(xué)合理的投資管理人員聘用制度，對投資管理人員的聘任條件、聘任程序、聘任期限等作出明確規定。
公司在聘任投資管理人員時(shí)，應當充分了解擬任人選的工作背景、遵規守法情況、誠信情況、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作能力及工作變動(dòng)情況等，對其能否勝任擬任職崗位進(jìn)行認真評估，審慎作出聘用決定。
基金經(jīng)理在任職前應當通過(guò)中國證監會(huì )或其授權機構組織的證券投資法律知識考試，并通過(guò)所任職公司向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊?；鸾?jīng)理發(fā)生變動(dòng)的應當在規定時(shí)間內向中國證券業(yè)協(xié)會(huì )申請注冊變更。公司不得聘用未通過(guò)證券投資法律知識考試、未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì )注冊的人員擔任基金經(jīng)理。投資總監、特定客戶(hù)資產(chǎn)管理投資經(jīng)理、企業(yè)年金投資經(jīng)理、社?；鹜顿Y經(jīng)理等投資管理人員參照款管理。
第十五條公司聘用投資管理人員應當簽訂聘用合同。公司應當按照相關(guān)法律法規和規章的要求，結合基金行業(yè)的特點(diǎn)認真研究、制訂聘用合同的各項內容，對雙方的權利、義務(wù)、投資管理人員的聘任期限、投資管理目標與考核、保密事項、競業(yè)禁止事項、違約條款等方面進(jìn)行詳細約定。
第十六條公司應當完善研究、決策、執行、反饋等投資業(yè)務(wù)流程，合理設置與投資業(yè)務(wù)相關(guān)的部門(mén)、崗位，并明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責。
第十七條公司應當完善并嚴格實(shí)行投資分析和投資決策機制，加強研究對投資決策的支持，防止投資決策的隨意性。
第十八條公司應當建立完善投資授權制度，明確界定投資權限，防止投資管理人員越權從事投資活動(dòng)。
投資管理人員應當嚴格遵守公司的投資授權制度，在授權范圍內履行職責；超出授權范圍的，應當按照公司制度履行批準程序。
第十九條公司應當建立健全投資風(fēng)險控制機制，設立專(zhuān)門(mén)機構，配備專(zhuān)門(mén)人員對市場(chǎng)風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動(dòng)性風(fēng)險等進(jìn)行監測、評估、報告，并制定相應的風(fēng)險處置預案。
第二十條公司應當建立公平交易制度，制訂公平交易規則，明確公平交易的原則及實(shí)施措施，對反向交易、交叉交易及其他可能導致不公平交易和利益輸送的異常交易行為加強跟蹤監測、及時(shí)分析并按規定履行報告義務(wù)。
公司在投資管理人員安排方面應當公平對待基金和其他委托資產(chǎn)，不得對特定客戶(hù)資產(chǎn)管理等其他業(yè)務(wù)進(jìn)行傾斜，不得因開(kāi)展其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)影響基金經(jīng)理的穩定，不得應其他機構客戶(hù)的要求調整基金經(jīng)理而損害基金份額持有人的利益。
第二十一條公司應當建立信息管理及保密制度，加強風(fēng)險隔離。
投資管理人員應當嚴格遵守公司信息管理的有關(guān)規定以及聘用合同中的保密條款，不得利用未公開(kāi)信息為自己或者他人謀取利益，不得違反有關(guān)規定向公司股東、與公司有業(yè)務(wù)聯(lián)系的機構、公司其他部門(mén)和員工傳遞與投資活動(dòng)有關(guān)的未公開(kāi)信息。
第二十二條公司應當建立完善投資、研究及交易的記錄和檔案管理制度，基金投資標的物備選庫的建立及變更、主要投資決策等事項應當有充分的依據和完整的記錄，并按照規定期限予以保存。
第二十三條公司應當建立有關(guān)投資管理人員個(gè)人利益沖突的管理制度，加強對投資管理人員直接或者間接股權投資及其直系親屬投資等可能導致個(gè)人利益沖突行為的管理，按照基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，建立相關(guān)申報、登記、審查、管理、處置制度，防止因投資管理人員的股權投資行為影響基金的正常投資、損害基金份額持有人的利益。
投資管理人員不得直接或間接為其他任何機構和個(gè)人進(jìn)行證券投資活動(dòng)，不得直接或間接接受證券公司、投資公司、上市公司等其他任何機構和個(gè)人提供的禮金、旅游服務(wù)等各種形式的利益。投資管理人員履行職責時(shí)，對可能產(chǎn)生個(gè)人利益沖突的情況應當及時(shí)向公司報告。
除法律、行政法規另有規定外，公司員工不得買(mǎi)賣(mài)股票，直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的，應當及時(shí)向公司報備其賬戶(hù)和買(mǎi)賣(mài)情況。公司所管理基金的交易與員工直系親屬買(mǎi)賣(mài)股票的交易應當避免利益沖突。
第二十四條公司應當加強對投資管理人員參加與履行職責有關(guān)的社會(huì )活動(dòng)及會(huì )議的管理，對投資管理人員參加各種形式的年會(huì )、論壇等活動(dòng)做出統一安排。
未經(jīng)公司允許，投資管理人員不得以公司或個(gè)人名義參加與履行職責有關(guān)的社會(huì )活動(dòng)或會(huì )議，嚴禁投資管理人員利用參加會(huì )議之便牟取不當利益，損害基金份額持有人的合法權益。
第二十五條公司應當加強投資管理人員對外公開(kāi)發(fā)表與基金投資有關(guān)言論的管理。
投資管理人員應當遵守公司對外宣傳的有關(guān)規定，不得誤導、欺詐基金份額持有人，不得對基金業(yè)績(jì)進(jìn)行不實(shí)的陳述。
第二十六條公司應當建立健全通信管理制度，加強對各類(lèi)通信工具的管理，公司固定電話(huà)應進(jìn)行錄音，交易時(shí)間投資管理人員的移動(dòng)電話(huà)、掌上電腦等移動(dòng)通訊工具應集中保管，MSN、QQ等各類(lèi)即時(shí)通信工具和電子郵件應實(shí)施全程監控并留痕，錄音、即時(shí)通信、電子郵件等資料應當保存五年以上。
第二十七條公司應當加強對投資管理人員代表基金份額持有人對外行使權利的管理，制定相關(guān)制度，明確相應程序。
投資管理人員受公司委托，以基金份額持有人的名義行使權利時(shí)應當遵守有關(guān)法律、行政法規、中國證監會(huì )的規定及公司的有關(guān)規定，不得利用履行職責之便獲取不正當利益。
第二十八條公司應當加強對投資管理人員出國（境）的管理，對投資管理人員出國（境）時(shí)應當履行的報告義務(wù)、職責行使等作出規定。
第二十九條公司應當建立對投資管理人員的考核體系，客觀(guān)、科學(xué)地評價(jià)投資管理績(jì)效。
公司對基金經(jīng)理的評價(jià)和考核應當體現基金財產(chǎn)運用注重長(cháng)期、價(jià)值投資、控制風(fēng)險的特點(diǎn)。
第三十條公司應當加強對投資管理人員的合規教育，定期進(jìn)行合規培訓，提高其合規意識。每個(gè)投資管理人員每年接受合規培訓的時(shí)間不得少于20小時(shí)。
第三十一條公司應當加強對其他人員代為履行投資管理人員職責的程序、職責范圍等的管理。公司的緊急應變制度中應當包含投資管理人員不能正常履行職責時(shí)的處理方案，以保障基金財產(chǎn)不受損失。
公司應當嚴格執行其他人員代為履行基金經(jīng)理職責的規定，不得違反規定以任何理由安排不符合基金經(jīng)理任職條件的人員實(shí)際履行基金經(jīng)理職責。擬由其他人員代為履行基金經(jīng)理職責時(shí)間超過(guò)30日的，公司應當自決定之日起3個(gè)工作日內報告中國證監會(huì )相關(guān)派出機構，并進(jìn)行相關(guān)信息披露?；鸾?jīng)理發(fā)現公司違反規定安排其他人員以其名義履行職責時(shí)，應當在知悉之日起3個(gè)工作日內報告中國證監會(huì )相關(guān)派出機構。
第三十二條公司應當加強對投資管理人員離職的管理，對投資管理人員解聘、辭職的程序、工作交接、離任審查等作出明確規定。
公司應當依照有關(guān)規定及時(shí)對擬離職投資管理人員進(jìn)行離任審查，自其離職之日起30個(gè)工作日內為其出具工作經(jīng)歷證明及真實(shí)客觀(guān)的離任審查報告或鑒定意見(jiàn)，并采取切實(shí)有效的措施，確保投資業(yè)務(wù)正常進(jìn)行。
投資管理人員提出辭職時(shí)，應當按照聘用合同約定的期限提前向公司提出申請，并積極配合有關(guān)部門(mén)完成工作移交。已提出辭職但尚未完成工作移交的，投資管理人員應認真履行各項義務(wù)，不得擅自離職；已完成工作移交的投資管理人員應當按照聘用合同的規定，認真履行保密、競業(yè)禁止等義務(wù)。
第三十三條公司應當嚴格遵守有關(guān)信息披露的規定，及時(shí)披露基金經(jīng)理的變更情況，自公司作出決定之日起兩日內對外公告，并將任免材料報中國證監會(huì )相關(guān)派出機構。
公司對外公告基金經(jīng)理變更情況時(shí)，至少應當包括以下內容：基金經(jīng)理變更原因，新任基金經(jīng)理的基本情況、工作經(jīng)歷、是否曾被監管機構予以行政處罰或采取行政監管措施，如管理過(guò)公募基金還應詳細列明其管理基金的名稱(chēng)及管理時(shí)間。
公司在基金招募說(shuō)明書(shū)及招募說(shuō)明書(shū)更新材料中，應詳細披露該基金現任基金經(jīng)理曾經(jīng)管理的基金名稱(chēng)及管理時(shí)間，該基金歷任基金經(jīng)理的姓名及管理本基金的時(shí)間。
基金經(jīng)理應當督促公司及時(shí)披露本人任免情況。
第三十四條公司聘用短期內頻繁變更工作崗位的投資管理人員，應當對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執業(yè)道德進(jìn)行盡職調查，并在簽訂聘用合同前書(shū)面報告中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構，說(shuō)明盡職調查情況與擬聘用的理由。
公司不得聘用從其他公司離任未滿(mǎn)3個(gè)月的基金經(jīng)理從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第三十五條基金經(jīng)理管理基金未滿(mǎn)1年的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應當向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構書(shū)面說(shuō)明理由。
基金經(jīng)理管理基金未滿(mǎn)1年主動(dòng)提出辭職的，應當嚴格遵守法律法規和聘用合同競業(yè)禁止有關(guān)規定，并向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構書(shū)面說(shuō)明理由；其他公司在聘用其擔任投資管理人員時(shí)應當遵守競業(yè)禁止有關(guān)規定，對其以往誠信記錄、從業(yè)操守、執業(yè)道德進(jìn)行盡職調查，取得其前任職公司的書(shū)面鑒定，并在簽訂聘用合同前書(shū)面報告中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構，說(shuō)明盡職調查情況與擬聘用的理由。
基金經(jīng)理頻繁發(fā)生變動(dòng)的，公司應當向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構書(shū)面說(shuō)明情況。
第三十六條投資管理人員有下列情形之一的，督察長(cháng)應當在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內，向中國證監會(huì )相關(guān)派出機構報告：
（一）因涉嫌違法違紀被有關(guān)機關(guān)調查或者處理；
（二）擬離開(kāi)工作崗位1個(gè)月以上；
（三）在其他非經(jīng)營(yíng)性機構兼職；
（四）其他可能影響投資管理人員正常履行職責的情形。
基金經(jīng)理有上述情形的，公司應當暫?；蛎馊テ浠鸾?jīng)理職務(wù)。
第三十七條中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構建立投資管理人員監管檔案，對投資管理人員的誠信狀況、執業(yè)行為、任職和離職情況進(jìn)行跟蹤記錄，對基金經(jīng)理進(jìn)行任職談話(huà)和離職談話(huà)，對變更頻繁的投資管理人員及頻繁調整基金經(jīng)理的公司進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注。對疏于投資管理人員管理、專(zhuān)業(yè)人員明顯不足、基金經(jīng)理調整頻繁的公司，中國證監會(huì )將對公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行申請予以審慎對待。發(fā)現公司聘用不符合條件的基金經(jīng)理，應當責令公司進(jìn)行調整。投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監會(huì )可視情節采取記入誠信檔案、監管談話(huà)、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認定為不適宜擔任相關(guān)職務(wù)者等行政監管措施。
中國證券業(yè)協(xié)會(huì )對投資管理人員進(jìn)行自律管理，投資管理人員違反有關(guān)規定的，中國證券業(yè)協(xié)會(huì )視情節采取相應措施。
第四章 附則
第三十八條除本指導意見(jiàn)第二條所規定的投資管理人員以外的公司其他從事研究、投資、交易的人員，應當遵守本指導意見(jiàn)中有關(guān)基本行為規范的規定。
第三十九條本指導意見(jiàn)是衡量公司內部控制水平的標準之一。公司和投資管理人員的行為與本指導意見(jiàn)規定不符的，應當向中國證監會(huì )及相關(guān)派出機構做出詳細解釋說(shuō)明。無(wú)正當理由的，中國證監會(huì )可以對該公司進(jìn)行檢查，全面了解公司內部控制制度的執行情況。
第四十條本指導意見(jiàn)自2009年4月1日起施行。
