期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法
第一條為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）試點(diǎn)工作，規范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》相關(guān)規定，制定本辦法。
第一章 總 則
第一條為有序開(kāi)展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)）試點(diǎn)工作，規范試點(diǎn)期間資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，保護投資者合法權益，根據《期貨交易管理條例》相關(guān)規定，制定本辦法。
第二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指期貨公司接受單一客戶(hù)或者特定多個(gè)客戶(hù)的書(shū)面委托，根據本辦法規定和合同約定，運用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行投資，并按照合同約定收取費用或者報酬的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應當遵循公平、公正、誠信、規范的原則，恪守職責、謹慎勤勉，保護客戶(hù)合法權益，公平對待所有客戶(hù)，防范利益沖突，禁止各種形式的利益輸送，維護期貨市場(chǎng)的正常秩序。
客戶(hù)應當獨立承擔投資風(fēng)險，不得損害國家利益、社會(huì )公共利益和他人合法權益。
第四條中國證監會(huì )及其派出機構依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監督管理。
第五條中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )（以下簡(jiǎn)稱(chēng)中期協(xié)）根據自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。
期貨交易所根據自身職責依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。
中國期貨保證金監控中心公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)監控中心）依法對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監測監控。
第二章 業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格
第六條期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格：
（一）凈資本不低于人民幣5億元；
（二）申請日前6個(gè)月的風(fēng)險監管指標持續符合監管要求；
（三）最近兩次期貨公司分類(lèi)監管評級均不低于B類(lèi)B級；
（四）近3年未因違法違規經(jīng)營(yíng)受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規經(jīng)營(yíng)正在被有權機關(guān)調查的情形；
（五）近1年不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；
（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案；
（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格或者證券投資咨詢(xún)、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年無(wú)不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關(guān)調查的情形；
（八）具有獨立的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和滿(mǎn)足業(yè)務(wù)發(fā)展需要的設施；
（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度；
（十）中國證監會(huì )根據審慎監管原則規定的其他條件。
第七條期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，應當提交以下材料：
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)申請書(shū)；
（二）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施方案，其內容應當包括目標市場(chǎng)和目標客戶(hù)的定位、主要投資策略、業(yè)務(wù)發(fā)展規劃、防范利益沖突的制度安排等；
（三）股東會(huì )關(guān)于期貨公司申請從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的決議文件；
（四）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》復印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件；
（五）申請日前6個(gè)月的期貨公司風(fēng)險監管報表；
（六）最近3年的期貨公司合規經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；
（七）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度文本，其內容應當包括業(yè)務(wù)管理、人員管理、業(yè)務(wù)操作、風(fēng)險控制、交易監控、防范利益沖突、合規檢查等；
（八）擬從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；
（九）有關(guān)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地和設施的情況說(shuō)明；
（十）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì )計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；
（十一）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（四）項、第（七）項規定的條件，以及股東會(huì )決議是否合法所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；
（十二）中國證監會(huì )規定的其他材料。
第八條中國證監會(huì )自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起2個(gè)月內，作出批準或者不予批準的決定。
未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格的期貨公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第三章 業(yè)務(wù)規范
第九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)應當具有較強資金實(shí)力和風(fēng)險承受能力。單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬(wàn)元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。
第十條期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶(hù)。
期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶(hù)的，應當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內，向住所地中國證監會(huì )派出機構備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
第十一條期貨公司應當與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔資產(chǎn)管理受托責任。
期貨公司應當勤勉、專(zhuān)業(yè)、合規地為客戶(hù)制定和執行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風(fēng)險。
第十二條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：
（一）期貨、期權及其他金融衍生品；
（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；
（三）中國證監會(huì )認可的其他投資品種。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應當遵守合同約定，不得超出前款規定的范圍，且應當與客戶(hù)的風(fēng)險認知與承受能力相匹配。
第十三條期貨公司應當保持客戶(hù)委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶(hù)的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的，期貨公司與客戶(hù)應當按照期貨保證金安全存管有關(guān)規定管理和存取委托資產(chǎn)。
期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶(hù)委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。
第十四條期貨公司不得通過(guò)電視、報刊、廣播等公開(kāi)媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)。
期貨公司不得公開(kāi)宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jì)等方式欺詐客戶(hù)。
第十五條客戶(hù)應當以真實(shí)身份委托期貨公司進(jìn)行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來(lái)源及用途應當符合法律法規規定，不得違反規定向公眾集資。
客戶(hù)應當對委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾。
第十六條期貨公司應當向客戶(hù)充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險，說(shuō)明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風(fēng)險揭示書(shū)交客戶(hù)當面簽字或者蓋章確認。
第十七條客戶(hù)應當對市場(chǎng)及產(chǎn)品風(fēng)險具有適當的認識，主動(dòng)了解資產(chǎn)管理投資策略的風(fēng)險收益特征，結合自身風(fēng)險承受能力進(jìn)行自我評估。
期貨公司應當對客戶(hù)適當性進(jìn)行審慎評估。
第十八條資產(chǎn)管理合同應當明確約定，由客戶(hù)自行獨立承擔投資風(fēng)險。
期貨公司不得向客戶(hù)承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失。
期貨公司使用的客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險揭示書(shū)、資產(chǎn)管理合同文本應當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報住所地中國證監會(huì )派出機構備案。
第十九條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類(lèi)品種的，期貨公司應當按照期貨市場(chǎng)開(kāi)戶(hù)管理規定為客戶(hù)開(kāi)立或者撤銷(xiāo)所管理的賬戶(hù)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)），申請或者注銷(xiāo)交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行單獨標識、單獨管理。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類(lèi)品種的，期貨公司應當遵守相關(guān)市場(chǎng)的開(kāi)戶(hù)規定，開(kāi)立或者撤銷(xiāo)用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶(hù)及其他賬戶(hù)。期貨公司應當自開(kāi)立賬戶(hù)之日起5個(gè)工作日內向監控中心備案。
開(kāi)戶(hù)備案前，期貨公司不得開(kāi)展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)。
第二十條期貨公司應當在資產(chǎn)管理合同中與客戶(hù)明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。
第二十一條期貨公司應當每日向監控中心投資者查詢(xún)系統提供客戶(hù)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
期貨公司和監控中心應當保障客戶(hù)能夠及時(shí)查詢(xún)委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。
第二十二條期貨公司可以與客戶(hù)約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績(jì)收取相應的報酬。
第二十三條期貨公司應當與客戶(hù)明確約定風(fēng)險提示機制，期貨公司要根據委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶(hù)提示風(fēng)險。
期貨公司應當與客戶(hù)明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應當按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù)，客戶(hù)有權提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十四條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶(hù)權益的重大事項時(shí)，期貨公司應當按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶(hù)，客戶(hù)有權提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十五條當客戶(hù)委托資產(chǎn)發(fā)生權屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進(jìn)行的，期貨公司有權按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。
第二十六條期貨公司應當與客戶(hù)在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續事宜處理、責任承擔等相關(guān)事項。
資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續：
（一）及時(shí)結清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶(hù)；
（二）及時(shí)撤銷(xiāo)期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)；
（三）及時(shí)撤銷(xiāo)非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)。
第四章 業(yè)務(wù)管理和風(fēng)險控制制度
第二十七條期貨公司應當建立健全并有效執行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度，加強對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的交易監控，防范業(yè)務(wù)風(fēng)險，確保公平交易。
第二十八條期貨公司應當對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行集中管理，其人員、業(yè)務(wù)、場(chǎng)地應當與其他業(yè)務(wù)部門(mén)相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。
第二十九條期貨公司應當有效執行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員管理和業(yè)務(wù)操作制度，采取有效措施強化內部監督制約和獎懲機制，強化投資經(jīng)理及相關(guān)資產(chǎn)管理人員的職業(yè)操守，防范利益沖突和道德風(fēng)險。
第三十條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執行、風(fēng)險控制等崗位必須相互獨立，并配備專(zhuān)職業(yè)務(wù)人員，不得相互兼任。
期貨公司應當將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執行和風(fēng)險控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內向住所地中國證監會(huì )派出機構備案。
第三十一條期貨公司應當有效執行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險控制制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)日常交易情況和非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)進(jìn)行風(fēng)險識別、監測，及時(shí)執行風(fēng)險控制措施。
第三十二條期貨公司應當有效執行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監控制度，對期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執行情況、持倉頭寸及其比例進(jìn)行監控，并于月度結束后5個(gè)工作日內向住所地中國證監會(huì )派出機構及監控中心報告。
第三十三條期貨公司及其資產(chǎn)管理人員不得以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶(hù)之間進(jìn)行不公平交易，損害客戶(hù)合法權益。
第三十四條期貨公司應當對不同期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間同日同向交易、臨近交易日的同向交易和反向交易的交易時(shí)機和交易價(jià)差進(jìn)行監控和分析，防止不公平交易和利益輸送行為。
期貨公司應當嚴格禁止不同期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間、期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)與期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶(hù)賬戶(hù)之間、非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)之間可能導致不公平交易和利益輸送的同日反向交易。
第三十五條發(fā)生以下情形之一的，期貨公司資產(chǎn)管理部門(mén)應當立即向公司總經(jīng)理和首席風(fēng)險官報告：
（一）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)被交易所調查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權機關(guān)調查；
（二）客戶(hù)提前終止資產(chǎn)管理委托；
（三）其他可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開(kāi)展和客戶(hù)權益的情形。
第三十六條期貨公司首席風(fēng)險官負責監督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執行，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告義務(wù)。
期貨公司首席風(fēng)險官向住所地中國證監會(huì )派出機構報送的季度報告、年度報告中應當包括本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規及其檢查情況。
第三十七條期貨公司應當按照本辦法和期貨公司信息公示有關(guān)要求，在中期協(xié)網(wǎng)站上對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及其風(fēng)險特征等基本情況進(jìn)行公示。
第五章 賬戶(hù)監測監控
第三十八條期貨公司應當按照期貨保證金安全存管規定向監控中心報送期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)的數據信息。
期貨公司應當每日向監控中心報送非期貨類(lèi)投資賬戶(hù)的盈虧、凈值等數據信息。
第三十九條期貨公司期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)應當遵守期貨交易所風(fēng)險控制管理規定等相關(guān)要求。
第四十條期貨交易所應當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監控，發(fā)現期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)違法違規交易的，應當按照職責及時(shí)處置并報告中國證監會(huì )。
第四十一條監控中心應當對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)及其交易編碼進(jìn)行重點(diǎn)監測監控，發(fā)現期貨資產(chǎn)管理賬戶(hù)重大異常情況的，應當按照職責及時(shí)報告中國證監會(huì )及其派出機構。
第四十二條中國證監會(huì )派出機構發(fā)現資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規或者重大異常情況的，應當對期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應監管措施，有關(guān)核查結果和監管措施應當及時(shí)報告中國證監會(huì )。
第六章 監督管理和法律責任
第四十三條期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資本應當持續符合中國證監會(huì )有關(guān)期貨公司風(fēng)險監管指標的規定和要求。
第四十四條期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，于月度結束后7個(gè)工作日內向中國證監會(huì )及其派出機構報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。
期貨公司應當于年度結束后3個(gè)月內向中國證監會(huì )及其派出機構提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。
本條第一款、第二款規定的定期報告應當由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人、首席風(fēng)險官和總經(jīng)理簽字。
第四十五條期貨公司應當按照《期貨公司管理辦法》規定的年限和要求，妥善保存有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的實(shí)施方案、投資策略、客戶(hù)承諾書(shū)、風(fēng)險揭示書(shū)、合同、財務(wù)、交易記錄、監控記錄等業(yè)務(wù)材料和信息。
第四十六條資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提前終止、被交易所調查或者采取風(fēng)險控制措施，或者被有權機關(guān)調查的，期貨公司應當立即報告中國證監會(huì )及其派出機構。
第四十七條中國證監會(huì )及其派出機構可以對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或者不定期檢查。
第四十八條期貨公司及其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不符合本辦法規定，涉嫌違法違規或者存在風(fēng)險隱患的，中國證監會(huì )及其派出機構應當依法責令其限期整改，同時(shí)可以采取監管談話(huà)、責令更換有關(guān)責任人員等監管措施并記入誠信檔案。
第四十九條期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列情形之一的，中國證監會(huì )可以暫停其開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：
（一）風(fēng)險監管指標不符合規定；
（二）高級管理人員和業(yè)務(wù)人員不符合規定要求；
（三）超出本辦法規定或者合同約定的投資范圍從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（四）其他影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的情形。
前款規定情形消除并經(jīng)檢查驗收后，期貨公司可以繼續開(kāi)展新的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第五十條期貨公司或者其業(yè)務(wù)人員開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有下列情形之一，情節嚴重的，中國證監會(huì )可以撤銷(xiāo)其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，并依照《期貨交易管理條例》第七十條、第七十一條等有關(guān)規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)：
（一）在公開(kāi)媒體上向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶(hù)；
（二）以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績(jì)等方式欺詐客戶(hù)；
（三）接受單一客戶(hù)的起始委托資產(chǎn)低于本辦法規定的最低限額；
（四）明知客戶(hù)資金來(lái)自違規集資，仍接受其委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（五）接受未對資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書(shū)面承諾的客戶(hù)的委托開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（六）向客戶(hù)承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失；
（七）以獲取傭金、轉移收益或者虧損等為目的，在同一或者不同賬戶(hù)之間進(jìn)行不公平交易；
（八）占用、挪用客戶(hù)委托資產(chǎn)；
（九）以自有資產(chǎn)或者假借他人名義違規參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；
（十）報送或者提供虛假賬戶(hù)信息；
（十一）（十一）其他違反本辦法規定的行為。
第七章 附 則
第五十一條本辦法第二條所稱(chēng)期貨公司接受特定多個(gè)客戶(hù)的委托從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的具體規定，由中國證監會(huì )另行制定。
第五十二條期貨公司開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，投資于本辦法第十二條第一款第（二）項規定的非期貨類(lèi)品種的，應當遵守相應法律法規規定及有關(guān)監管要求。
第五十三條本辦法自2012年9月1日起施行。
